新三板在线晨报：安博通拟终止上市辅导春晖智控接受上市辅导-公司调研 - 研究报告

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国泰金鼎价值混合

519021

混合型基金

平衡混合型基金

上海证券评级★★

上海证券评级★

单位净值

0.296

万份收益

日涨跌

-0.0324%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：2.551

复权净值：2.4003

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：9.78亿

总资产：16.37亿份

成立日期：2007-04-11

投资风格：价值投资型

管理公司：国泰基金管理有限公司

经理：饶玉涵

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：2007-05-25

场内赎回起始日：2007-05-25

场外日常申购起始日：2007-05-25

场外日常赎回起始日：2007-05-25

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	519021
基金全称	国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
业绩比较基准	65%上证综合指数收益率+35%上证国债指数收益率
投资风格	价值投资型
投资目标	本基金为价值精选混合型股票基金，以量化指标分析为基础，在严密的风险控制前提下，不断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念
首次募资金额	50,000.00万元
代销申(认)购最低额	1元
直销申(认)购最低额	10元
定期定额最低申购额	1元
管理费用	1.50%
托管费用	0.25%
销售服务费	--
分配原则	1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；　　2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；　　3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。　　4.在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益可进行分配，本基金收益每年最多分配6次，每年基金收益分配比例不低于当年可分配收益的90%；　　5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；　　6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；　　7.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；　　8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
投资策略	1.大类资产配置　　本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。　　本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。　　在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。　　在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。　　2.股票资产投资策略　　本基金以量化分析为基础，从上市公司的基本面分析入手，建立基金的一、二级股票池。根据股票池中个股的估值水平和α值，运用组合优化模型，积极创建并持续优化基金的股票组合，在有效控制组合总体风险的前提下，谋求超额收益。　　3.债券资产投资策略　　本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
决策依据
决策程序
投资标准	本基金股票资产的投资比例占基金资产的35%-95%，权证投资比例占基金资产净值的0-3%；债券资产的投资比例占基金资产的0-60%，其中资产支持证券类资产的投资比例占基金资产净值的0%-10%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
风险收益特征	本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

报告期：

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行业配置

报告期：

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持股明细

报告期：

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持债明细

报告期：

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基金明细

报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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