国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金 - 公募基金

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国投瑞银金融地产ETF

159933

指数型基金

被动指数型基金

单位净值

2.2116

万份收益

日涨跌

-1.67%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：2.2116

复权净值：2.2116

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：2.35亿

总资产：1.21亿份

成立日期：2013-09-17

投资风格：指数型

管理公司：国投瑞银基金管理有限公司

经理：钱瀚赵建

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：2013-10-16

场内赎回起始日：2013-10-16

场外日常申购起始日：2013-10-16

场外日常赎回起始日：2013-10-16

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	159933
基金全称	国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
基金托管人	中国工商银行股份有限公司
业绩比较基准	沪深300金融地产指数
投资风格	指数型
投资目标	本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围	本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念
首次募资金额	57,497.89万元
代销申(认)购最低额	暂无记录
直销申(认)购最低额
定期定额最低申购额
管理费用	0.60%
托管费用	0.13%
销售服务费	--
分配原则	1、每份基金份额享有同等分配权； 2、基金管理人每月定期对基金相对标的指数的超额收益率进行一次评估，基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，基金管理人可以进行收益分配； 3、在符合上述基金分红条件的前提下，本基金收益每年至多分配12次，每次基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率；若基金合同生效不满3 个月可不进行收益分配； 4、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值； 5、本基金收益分配采取现金方式； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
投资策略	1、基本投资策略本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复制和跟踪基准指数。当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年跟踪误差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 2、股指期货的投资为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组合的运作效率。
决策依据	（1）须符合法律、法规和《基金合同》的规定；（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
决策程序	（1）投资决策委员会每月或不定期召开，决定基金投资管理战略、资产分配等重大事项，确定对基金经理的授权，审批超过投资权限的投资计划。（2）数量分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对指数化投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数量化风险分析报告；行业分析师对基准指数成份股中基本面情况及时提供研究报告。（3）基金经理根据数量化风险分析报告，在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的目标下，控制与指数的偏差风险、流动性风险，降低交易成本。（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，并通过指数交易系统执行交易。（5）业绩与风险评估小组对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，及时对风险隐患提出预警，并对投资组合交易执行过程进行风险监控；此外，还将依据成份股停牌、流动性等情况控制投资组合的流动性风险。
投资标准	本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产的90%；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例须符合法律法规和中国证监会的规定。
风险收益特征	本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

报告期：

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行业配置

报告期：

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持股明细

报告期：

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持债明细

报告期：

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基金明细

报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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