关于修订《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》的通知

上证发〔2020〕42号 各市场参与人： 为进一步完善交易制度，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》（以下简称《管理办法》）。现就有关事项通知如下。 一、《管理办法》第八条第二款修改为：“除退市后重新上市的股票上市首日外，风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的，属于异常波动，本所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:57。” 二、《管理办法》第九条修改为：“暂停上市后恢复上市的股票，恢复上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。 退市后重新上市的股票，重新上市首日不设涨跌幅限制，当日股票竞价交易出现下列情形之一的，本所实施盘中临时停牌： （一）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的； （二）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的； （三）中国证监会或者本所认定应实施盘中临时停牌的其他情形。” 三、新增第十条：“退市后重新上市的股票，根据前条规定实施盘中临时停牌的，按照下列规定执行： （一）单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟； （二）停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌； （三）盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。” 四、新增第十一条：“实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（www.sse.com.cn）和卫星传输系统对外发布公告。 具体停复牌时间，以本所公告为准。” 五、新增第十二条：“退市后重新上市的股票，重新上市首日连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求： （一）买入申报价格不得高于买入基准价格的102%； （二）卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。 前款所称买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。 集合竞价阶段及开市期间停牌阶段的限价申报，无价格限制。” 六、修订后的《管理办法》全文重新发布（详见附件），并自发布之日起实施。本所于2018年8月6日发布的《关于修改〈上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法〉第八条的通知》（上证发〔2018〕61号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2020年修订） 上证发〔2020〕42号 各市场参与人： 为进一步完善交易制度，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》（以下简称《管理办法》）。现就有关事项通知如下。 一、《管理办法》第八条第二款修改为：“除退市后重新上市的股票上市首日外，风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的，属于异常波动，本所可以根据市场需要，对其实施盘中临时停牌，停牌时间持续至当日14:57。” 二、《管理办法》第九条修改为：“暂停上市后恢复上市的股票，恢复上市首日不设涨跌幅限制，当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规定执行。 退市后重新上市的股票，重新上市首日不设涨跌幅限制，当日股票竞价交易出现下列情形之一的，本所实施盘中临时停牌： （一）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的； （二）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的； （三）中国证监会或者本所认定应实施盘中临时停牌的其他情形。” 三、新增第十条：“退市后重新上市的股票，根据前条规定实施盘中临时停牌的，按照下列规定执行： （一）单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟； （二）停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌； （三）盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。” 四、新增第十一条：“实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（www.sse.com.cn）和卫星传输系统对外发布公告。 具体停复牌时间，以本所公告为准。” 五、新增第十二条：“退市后重新上市的股票，重新上市首日连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求： （一）买入申报价格不得高于买入基准价格的102%； （二）卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。 前款所称买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。 集合竞价阶段及开市期间停牌阶段的限价申报，无价格限制。” 六、修订后的《管理办法》全文重新发布（详见附件），并自发布之日起实施。本所于2018年8月6日发布的《关于修改〈上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法〉第八条的通知》（上证发〔2018〕61号）同时废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2020年修订） 上海证券交易所 二〇二〇年五月二十九日 附件：上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2020年修订）.docx [02] \t