中国银行间市场交易商协会（以下称“交易商协会”）发布两则自律处分信息显
示，光大银行、渤海银行因违反银行间市场相关自律管理规则，被交易商协会谈话并
责令整改。
其中，光大银行受到的处分信息指出，光大银行作为债务融资工具主承销商，在
相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底稿，未就簿记建档工作建立有
效的内部监督制度，违反了银行间市场相关自律管理规则。
依据相关自律规定，经２０２０年第１１次自律处分会议审议，对光大银行予以
诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
此外，渤海银行作为债务融资工具主承销商，在相关债务融资工具的簿记建档过
程中未妥善保存簿记建档相关工作底稿，簿记建档内部监督控制等制度未得到有效执
行，内部监督部门未参与集体决策、出具书面意见，违反了银行间市场相关自律管理
规则。
依据相关自律规定，经２０２０年第１１次自律处分会议审议，对渤海银行予以
诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
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