国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金 - 公募基金

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国寿安保中证500ETF

510560

指数型基金

被动指数型基金

单位净值

1.2462

万份收益

日涨跌

0.22%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：0.577

复权净值：0.577

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：6.87亿

总资产：6.36亿份

成立日期：2015-05-29

投资风格：指数型

管理公司：国寿安保基金管理有限公司

经理：李康

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：2015-07-03

场内赎回起始日：2015-07-03

场外日常申购起始日：2015-07-03

场外日常赎回起始日：2015-07-03

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	510560
基金全称	国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金托管人	中国农业银行
业绩比较基准	中证500指数
投资风格	指数型
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围	本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念
首次募资金额	66,586.96万元
代销申(认)购最低额	暂无记录
直销申(认)购最低额
定期定额最低申购额
管理费用	0.50%
托管费用	0.10%
销售服务费	--
分配原则	1、本基金收益分配应遵循下列原则：（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；（2）基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，基金管理人可以进行收益分配；（3）在符合上述基金分红条件的前提下，本基金收益每年至多分配12次，每次基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率；（4）若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；（5）基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；（6）基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过15个工作日；（7）本基金收益分配采取现金分红；（8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 2、基金收益分配数额的确定原则（1）在收益评价日，基金管理人计算基金净值增长率和标的指数同期增长率。截至收益评价日基金净值增长率减去标的指数增长率的差额超过1%时，基金管理人可以进行收益分配。（2）当基金收益评价日核定的基金净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，以使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收益分配数额。
投资策略	本基金为完全被动式指数基金，采用完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。本基金可投资其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具，包括融资融券等。四、投资管理流程（1）投资决策依据有关法律、法规、基金合同以及标的指数相关规定是基金管理人运用基金财产的投资决策依据。以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。（2）投资管理体制基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。（3）投资管理程序研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节相互协调与有机配合共同构成本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 1）研究：基金管理人的研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成分股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，并撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据； 2）投资决策：投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期或遇重大事件时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策； 3）组合构建：基金经理根据标的指数和研究报告，构建组合。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险； 4）交易执行：基金管理人的交易管理部负责本基金的具体交易执行，交易管理部同时履行一线监控的职责； 5）投资绩效评估：本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，并撰写相关报告，确认基金组合是否实现了投资预期，投资策略是否成功，并分析基金组合误差的来源等。基金经理据此对投资策略进行总结，根据需要对投资组合进行相应调整； 6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的需要，有权对上述投资程序做出调整，并将调整内容在招募说明书更新时予以公告。
决策依据
决策程序
投资标准	在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
风险收益特征	本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

年份	拆分折算比例(10:x)	拆分折算日	类型
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份额变动

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资产配置

报告期：

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行业配置

报告期：

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持股明细

报告期：

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持债明细

报告期：

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基金明细

报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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