| 基金代码 |
121005 |
| 基金全称 |
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 |
| 基金托管人 |
中国光大银行股份有限公司 |
| 业绩比较基准 |
沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
| 投资目标 |
通过投资主要以创新为原动力的优质上市公司的股票，分享企业成长带来的超额回报，实现基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资范围 |
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 |
| 投资理念 |
国投瑞银借鉴并遵循"价格/内在价值"投资理念。"价格/内在价值"投资理念是UBS Global AM长期应用、行之有效的投资哲学。我们相信，虽然证券的市场价格波动不定，但随着时间的推移，价格会反映内在价值。当市场价格偏离内在价值时，我们将择机买入或者卖出证券。 |
| 首次募资金额 |
149,691.39万元 |
| 代销申(认)购最低额 |
10元 |
| 直销申(认)购最低额 |
100元 |
| 定期定额最低申购额 |
10份 |
| 管理费用 |
1.50% |
| 托管费用 |
0.25% |
| 销售服务费 |
-- |
| 分配原则 |
1、基金收益分配方式有现金方式和红利再投资方式。其中，红利再投资方式是指基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照《基金合同》有关基金份额申购的约定转为基金份额；
2、本基金默认的收益分配方式是现金分红，即基金份额持有人事先未做出分红方式选择的，基金管理人应向基金份额持有人分配现金收益；
3、每一基金份额享有同等分配权；
4、基金收益分配后每基金份额净值不能低于面值；
5、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
6、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
7、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为四次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的80%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
8、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。 |
| 投资策略 |
本基金将借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验，根据中国市场的特点，采取积极的投资管理策略。
1、战略资产配置
本基金以"自下而上"的股票精选为主。通过适度调整类别资产具体配置比例，减少基金的系统性风险。
2、股票投资管理
本基金的股票投资决策，以自下而上的公司基本面分析为主。构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、企业创新性评价与GEVS等估值方法，分析股票内在价值；风险管理；构建股票组合并对其进行动态调整。
3、债券投资管理
本基金借鉴UBS Global AM固定收益组合的管理方法，采取"自上而下"的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
4、权证投资策略
（1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
（2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即"估值差价(Value Price)"以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。 |
| 决策依据 |
1、须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
2、以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
3、国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析。 |
| 决策程序 |
投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，定期就投资管理重大问题进行讨论，确定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金经理和交易员，他们独立工作，责任明确，相互间密切合作。
1、投资决策委员会每月或不定期召开，决定基金投资管理战略、资产分配等重大事项，确定对基金经理的授权，审批超过投资权限的投资计划。
2、股票策略组和债券策略组投资决策会议每周分别召开一次，确定下周资产组合的配置安排，包括行业配置和个股选择。同时检讨近一周投资业绩，提出下周投资计划。
3、分析师根据宏观经济、政策预期、行业发展动向和上市公司基本因素分析，提出行业配置策略，并构建股票分析师组合。
4、基金经理在其授权范围内，根据例会确定的资产配置策略，充分参考分析师组合，进行具体的行业和个股（个券）配置。
5、基金经理下达投资交易指令，由集中交易室完成交易。
6、定量分析师负责完成基金内部业绩和风险评估，提交评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况，对上述管理程序作出调整。 |
| 投资标准 |
本基金的投资组合比例为：股票组合投资占基金资产的60～95%；除股票资产以外的其他资产投资占基金资产的5%-40%；其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在股票投资方面，本基金将采取筛选创新能力显著的优质企业股票的选股思路。80%以上的非现金基金资产将投资于创新能力显著的优质企业。创新能力显著的优质企业的特点是，以创新作为企业成长的原动力，通过自主研发和消化吸收，在经营过程中逐渐形成不容易被竞争对手仿效的核心竞争力，在市场中取得竞争优势，为公司创造高于竞争对手的市场份额或高于行业平均水平的利润率，从而提升公司价值。 |
| 风险收益特征 |
本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 |
| 风险管理工具 |
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