华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) - 公募基金

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华宝标普香港中小盘指数(QDII-LOF)C

006127

QDII基金

QDII股票型基金

单位净值

1.0866

万份收益

日涨跌

0.0124%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：1.0866

复权净值：1.0866

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：18.5亿

总资产：3,983.05万份

成立日期：2018-07-30

投资风格：指数型

管理公司：华宝基金管理有限公司

经理：杨洋周晶

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：

场内赎回起始日：

场外日常申购起始日：2018-07-30

场外日常赎回起始日：2018-07-30

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	006127
基金全称	华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
业绩比较基准	经人民币汇率调整的标普香港上市中国中小盘指数收益率×95%+人民币活期存款利率(税后)×5%
投资风格	指数型
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成分股、备选成分股、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、回购、证券借贷、跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金在投资在香港特别行政区证券市场挂牌交易的股票时，在法律法规允许的前提下，既可通过合格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过沪港股票市场互联互通机制进行投资。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念
首次募资金额	--万元
代销申(认)购最低额	1元
直销申(认)购最低额	1元
定期定额最低申购额	1元
管理费用	1.00%
托管费用	0.25%
销售服务费	--
分配原则	1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行收益分配； 2、同一类别每份基金份额享有同等分配权； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可自行选择收益分配方式。基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金分红。如果选择红利再投资形式，则分红资金将按除息日（具体以届时的基金分红公告为准）的基金份额净值转成相应的基金份额。场内份额收益分配方式只能为现金分红； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
投资策略	本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。 1、组合复制策略本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。 2、替代性策略对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。 3、股指期货投资策略本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。本基金在投资的过程中，造成跟踪误差的原因主要有以下几方面： 1、基金日常运作过程中必须保有一定比例的现金资产； 2、基金投资组合的权重与目标指数的成分股的权重可能在调整周期当中出现不一致； 3、基金补券过程中股票买卖价格与股票收盘价存在差异； 4、各种交易费用及基金运作过程中所产生的费用和开支； 5、成分股红利再投资； 6、换汇过程中使用的实际汇率与估值汇率的差异等。基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析，为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标指数偏离风险的控制提供量化决策依据。本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将适当投资于债券和货币市场工具，固定收益投资的目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。同时，为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券借贷业务以及投资于金融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。正常情况下，本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并在更新的招募说明书中公告。
决策依据
决策程序
投资标准	基金的投资组合比例为：投资于标的指数成分股、备选成分股的资产不低于基金资产的80%。本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
风险收益特征	本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金可能通过港股通投资香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

报告期：

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行业配置

报告期：

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持股明细

报告期：

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持债明细

报告期：

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基金明细

报告期：

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持有结构

报告期：

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份额规模

报告期：

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