私募基金 | 金融市场技术研究院

名称	策略类型	涨跌	区间涨跌	总涨跌	成立时间
德裕世家FOF7号	组合策略	/	/	/	2020-05-14
天弘基金严选之永安国富混合FOF九期	组合策略	/	/	/	2021-03-24
金斧子水星昕二十定制	组合策略	/	/	/	2021-02-09
招商财富-私享股权精选二期6号FOF	组合策略	/	/	/	2019-01-31
淳臻FOF精选1期	组合策略	/	/	/	2018-12-18
老友趋势定制FOF	组合策略	/	/	/	2021-09-10
天弘基金严选之平安红FOF十七期	组合策略	/	/	/	2021-09-24
每利稳健FOF1号	组合策略	/	/	/	2021-12-03
叁津新动力泽佳	组合策略	/	/	/	2021-04-01
润洲商品精选FOF一号	组合策略	/	/	/	2021-09-08
新方程私享精选FOF5号	组合策略	/	/	/	2021-10-22
建信资本汇利FOF29号	组合策略	/	/	/	2019-06-28
善水镁利FOF一期	组合策略	/	/	/	2017-07-28
富国基金锦嘉1号FOF	组合策略	/	/	/	2021-08-25
华银稳健成长(母基金)	组合策略	/	/	/	2020-03-18
象树甄选价值母基金一号	组合策略	/	/	/	2021-08-13
青蚨玉欣一号	组合策略	/	/	/	2020-08-26
浙商期货指增多策略FOF2号	组合策略	/	/	/	2021-11-29
国泰君安君享甄选FOF6号	组合策略	/	/	/	2018-11-30
高毅精选FOF第7期	组合策略	/	/	/	2017-06-19
华软新动力观山海1号FOF	组合策略	/	/	/	2020-07-07
昶柏盛兴FOF一号	组合策略	/	/	/	2021-12-06
明晟东诚明灯1期1号FOF	组合策略	/	/	/	2021-06-08
佳岳缘起正泰一号	组合策略	/	/	/	2021-06-11
招商财富-佳利1号FOF	组合策略	/	/	/	2022-01-21
博时资本积极优选FOF1号	组合策略	/	/	/	2020-09-01
平安道远稳利FOF1号	组合策略	/	/	/	2021-12-24
安粮期货稳健组合FOF3号	组合策略	/	/	/	2020-08-11
广金美好薛定谔二号	组合策略	/	/	/	2020-03-25
浙商期货期权FOF1号	组合策略	/	/	/	2022-04-01
敦实致远1号	组合策略	/	/	/	2021-07-26
中信信托高毅核心精选尊享Q期	组合策略	/	/	/	2020-05-19
光大期货金富尊FOF量化对冲2号	组合策略	/	/	/	2020-01-20
千铭贝塔进取1号FOF	组合策略	/	/	/	2021-12-24
细水居19号CTA-FOF	组合策略	/	/	/	2022-02-08
广金美好诺特一号	组合策略	/	/	/	2019-06-20
纯达量化对冲母基金	组合策略	/	/	/	2020-02-14
兴全-建信理财1号FOF	组合策略	/	/	/	2020-08-12
新动力资产价值成长组合FOF1号	组合策略	/	/	/	2021-07-14
申港证券申享优选(FOF)	组合策略	/	/	/	2019-05-17

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工银新能源汽车混合C

005940

混合型基金

偏股混合型基金

上海证券评级★★★★

单位净值

2.2781

万份收益

日涨跌

3.38%

近1月

近1年

近3年

成立以来

累计净值：2.2781

复权净值：2.2781

万份收益：0

7日年化%：0

申购状态：开放

赎回状态：开放

总份额：6.12亿

总资产：2.91亿份

成立日期：2018-11-14

投资风格：稳健成长型

管理公司：工银瑞信基金管理有限公司

经理：邢梦醒张姝丽

基金概况基本信息历史净值净值收益投资组合规模份额

净值走势近1月近3月近1年近3年全部

申赎费率

场内申购起始日：

场内赎回起始日：

场外日常申购起始日：2018-11-28

场外日常赎回起始日：2018-11-28

重仓行业

评级机构

3年评级

3年评级（较上期）

5年评级

5年评级（较上期）

基金代码	005940
基金全称	工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
基金托管人	交通银行股份有限公司
业绩比较基准	70%×中证新能源汽车指数收益率+30%×中债综合财富(总值)指数收益率
投资风格	稳健成长型
投资目标	本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票，采用积极主动的投资策略，在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产长期稳定增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单和现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资理念
首次募资金额	28,753.64万元
代销申(认)购最低额	10元
直销申(认)购最低额	10元
定期定额最低申购额	10元
管理费用	1.50%
托管费用	0.25%
销售服务费	--
分配原则	1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，具体收益分配安排详见基金管理人届时公告； 2、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 4、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
投资策略	1、资产配置策略本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 2、股票选择策略（1）新能源汽车主题界定与行业选择新能源汽车指的是采用非常规车用燃料作为动力来源（或使用常规车用燃料、采用新型车载动力装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。本基金界定的新能源汽车行业包括新能源汽车全产业链所涉及的细分子行业，重点包括1）上游基础原材料行业：包括锂钴等有色金属行业，石墨、硅、稀土、铁矿石等原料，塑料、磁性材料、硅钢片等相关基础化工行业，包含正负极材料、电解液、隔膜、铜箔/铝箔、铝塑膜等子行业在内的锂电池材料行业等；2）中游新能源汽车配件等行业：主要包括新能源汽车锂动力电池、锂电池生产设备制造业、电池管理系统及配件、电机及配件、电机控制系统及配件、车载充电机、监测模块、动力总成、车身材料等子行业；3）下游行业：主要集中在整车生产销售、充电桩等充电设备、车载电子产品、新能源汽车的运营服务等子行业。本基金界定新能源汽车行业包括但不限于以下公司：1）主营业务属于新能源汽车领域的上市公司；2）利用主营业务优势，扩展提供新能源汽车服务和产品等非主营业务的上市公司；3）收购新能源汽车相关公司或业务、向新能源汽车领域战略转型的上市公司。未来随着技术创新，从事或受益于新能源汽车领域的外延可能会逐步扩大，本基金将视实际情况调整上述对该主题股票的识别及认定。（2）个股投资策略本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，自上而下考察市场估值以及行业基本面，自下而上通过对细分行业的变化、价格及技术的最新进展、个股的竞争力等方面的考察决定组合配置。重点关注能够坚持研发并运用新能源汽车先进技术的上市公司，通过进一步对估值水平的评估，最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。 1）定性分析本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括： ①根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优质上市公司； ②根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司； ③公司的竞争优势：重点考察公司的在细分市场是否占据领先位置，是否具有品牌号召力或较高的行业知名度等； ④公司的资源优势，包括是否拥有独特优势的物质或非物质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力以及其他优势； ⑤公司治理评估：具有良好公司治理机制的公司应具有以下特征： i．公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东； ii．尊重公司相关利益者的权利； iii．公司信息披露及时、准确、完整； iv．公司董事会勤勉、尽责，运作透明； v．公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。 ⑥公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性。 2）定量分析在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、市盈率相对盈利增长比率（PEG））、相对价值指标（市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市现率（P/CF）、企业价值倍数（EV/EBITDA））以及绝对估值指标（贴现现金流（DCF））的定量评判，筛选出具有合理价格成长（GARP）性质的股票。 3、债券投资策略本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。（1）利率策略研究GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。（2）信用策略根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。（3）债券选择与组合优化本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。（4）可转换债券投资可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。 4、资产支持证券投资策略本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 5、衍生品投资策略（1）股指期货投资策略本基金为提高投资效率，更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精细化确定投资方案比例。（2）权证投资策略本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。（3）国债期货投资策略本基金为提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，本着谨慎原则参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
决策依据
决策程序
投资标准	股票资产占基金资产的比例为60%–95%，其中投资于本基金界定的新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
风险收益特征	本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金、高于债券型基金与货币市场基金。
风险管理工具

按月检索：

日期	单位净值	累计净值	复权净值	万份收益	7日年化%	日涨跌
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基金分红

公告日期	单位份额分红	权证登记日	场外除息日	红利发放日	默认分红方式
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拆分折算

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份额变动

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资产配置

报告期：

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行业配置

报告期：

报告期	基金代码	行业	占基金资产净值比例%
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持股明细

报告期：

报告期	股票名称	股票代码	股票数量(万股)	股票市值	占净值比例%	占流通市值比例%
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持债明细

报告期：

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基金明细

报告期：

报告期	基金代码	基金名称	基金数量(万股)	基金市值	占净值比例%
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持有结构

报告期：

报告期	机构持有份额	机构持有比例	个人持有份额	个人持有比例	总份额
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份额规模

报告期：

报告期	期间申购量	期间赎回量	期末份额	份额变化率
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