| 基金代码 |
000929 |
| 基金全称 |
博时黄金交易型开放式证券投资基金 |
| 基金托管人 |
中国银行股份有限公司 |
| 业绩比较基准 |
黄金现货实盘合约AU99.99收益率 |
| 投资风格 |
商品型 |
| 投资目标 |
本基金通过投资于黄金交易所的黄金现货合约，在跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的指数表现接近的投资回报。 |
| 投资范围 |
本基金可以投资黄金交易所的黄金现货合约及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金主要投资于黄金交易所的黄金现货合约，包括：黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约及其他在上海黄金交易所上市的、经中国人民银行批准的合约。
建仓完成后，本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的90%，其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
基于跟踪误差、流动性因素和交易便利程度的考虑，黄金现货实盘合约中，本基金将主要投资于AU99.99。但因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法买入足够的AU99.99时，基金管理人可投资于AU99.95和AU（T+D）或其他品种以进行适当替代。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，，可以将其纳入投资范围。
本基金主要投资的黄金现货合约可以根据市场流动性情况的变化进行调整，此调整无须召开持有人大会。本基金可从事黄金现货租赁业务。 |
| 投资理念 |
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| 首次募资金额 |
--万元 |
| 代销申(认)购最低额 |
1元 |
| 直销申(认)购最低额 |
1元 |
| 定期定额最低申购额 |
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| 管理费用 |
0.50% |
| 托管费用 |
0.10% |
| 销售服务费 |
-- |
| 分配原则 |
本基金以使收益分配后基金累计收益率尽可能贴近标的指数同期累计收益率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。本基金的收益分配应遵循下列原则：
1、本基金场内份额及D类场外份额的收益分配采用现金方式。本基金I类场外份额的收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为I类基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金I类场外份额默认的收益分配方式是现金分红。投资者可主动申请选择具体的收益分配方式。但若本基金I类场外份额特定销售方式下仅采用某一收益分配方式且通过业务规则载明的，投资者对该销售方式的业务规则的接受则视为选择该销售方式业务规则所载明的收益分配方式。投资者选择的分红方式的认定方法将以登记结算机构的规则为准；
2、每一类别基金份额享有同等分配权；
3、基金收益评价日核定的本基金I类场外份额的基金累计收益率超过标的指数同期累计收益率达到0.01%以上，本基金I类场外份额方可进行收益分配；基金收益评价日核定的本基金场内份额及D类场外份额的基金累计收益率超过标的指数同期累计收益率达到1%以上，本基金场内份额及D类场外份额方可进行收益分配；
4、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金I类场外份额可进行收益分配；基金合同生效不满三个月，本基金I类场外份额收益可不分配。在符合有关基金分红条件的前提下，本基金场内份额及D类场外份额的收益分配每年至多2次；每次收益分配比例不得低于期末可供分配利润的5%；基金合同生效不满三个月，本基金场内份额及D类场外份额收益可不分配；
5、期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；
6、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 |
| 投资策略 |
本基金主要采取被动式管理策略。
本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的90%。
基于跟踪误差、流动性因素和交易便利程度的考虑，黄金现货实盘合约中，本基金将主要投资于AU99.99。但因特殊情况（包括但不限于流动性不足等）导致本基金无法买入足够的AU99.99时，基金管理人可投资于AU99.95和AU（T+D）或其他品种以进行适当替代。
在正常市场情况下，本基金的风险管理目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。当基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围时，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。 |
| 决策依据 |
有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。 |
| 决策程序 |
本基金的投资管理程序如下：
（1）研究
基金管理人的投资及研究部门将依托公司整体研究平台，整合外部信息包括券商、独立第三方等外部研究力量的研究成果，开展对全球及国内黄金市场的跟踪研究及其流动性的监控，并定期撰写相关的研究报告，作为本基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策
基金管理人的投资决策委员会依据相关研究报告，定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议，对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建
基金经理主要采取被动式管理策略，以不低于90%的组合资产投资于上海黄金交易所黄金现货合约。日常组合构建中，基金经理将根据不同黄金现货合约的流动性，选择恰当的黄金现货合约品种构建基金投资组合。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下，基金经理可采取适当的方法，提高投资效率，降低交易成本，控制投资风险。
（4）交易执行
交易部负责本基金的具体交易执行，交易部同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估
本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估，确认基金组合是否实现了投资预期，并对跟踪误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略及投资流程，如果需要，亦对投资组合流程进行相应的调整。
（6）组合监控与调整
基金经理根据本基金现金方式的净申购赎回、日常现券申购赎回交收的现金流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基金投资组合中的黄金现货合约的持仓及现金头寸进行动态监控和调整，密切跟踪投资标的。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，根据环境的变化和基金实际投资的需要，有权对上述投资管理程序做出调整，并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新中予以公告。 |
| 投资标准 |
本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的90%。 |
| 风险收益特征 |
本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金相似，在证券投资基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。 |
| 风险管理工具 |
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