全国股转公司多措并举持续推进资本市场诚信建设

近日从全国股转公司了解到，为推进资本市场诚信建设，全国股转公司在业务规则制定中不断落实诚信建设相关要求，同时充分发挥诚信数据库监管作用，并公布了多项失信主体联合惩戒工作典型案例。 在业务规则制定中落实诚信建设相关要求方面，全国股转公司比照新证券法对证券交易所的要求，在全面深化新三板改革业务规则的制定中落实诚信建设相关要求。如，在挂牌准入环节，要求发行人或其控股股东、实际控制人、对发行人主营业务收入或净利润占比超过10%的重要子公司在申报受理后至进入精选层前不存在被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形；在融资环节，要求发行人应当向全国股转公司提交发行人及相关主体不属于失信联合惩戒对象的核查证明文件和承诺函；在公司持续监管中，要求挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董监高在最近12个月内被纳入失信联合惩戒对象的，挂牌公司不得进入创新层。 此外，全国股转公司还充分发挥诚信数据库监管作用。数据显示，截至2020年5月底，全国股转公司通过业务系统录入挂牌公司基本信息8900余条，各类信息10万余项；录入纪律处分信息18条，涉及17家挂牌公司和49名自然人。 2020年上半年度，全国股转公司对每家申请挂牌、拟进行股票发行、并购重组备案的公司必查其诚信档案，将相关主体是否存在失信情形作为是否允许挂牌以及实施融资并购的重要依据。 全国股转公司此次还公布了监管过程中对存在失信情形的市场主体采取相关措施的2个典型案例。一是全国股转公司发现挂牌公司董监高属于失信被执行人未及时组织改选或另聘，全国股转公司对企业及相关负责人进行了监管工作提示。二是全国股转公司发现挂牌公司相关主体多次被纳入失信联合惩戒对象，但却未及时披露，全国股转公司对挂牌公司及其董事长给予了通报批评的纪律处分。 [33] \t