上交所副总刘逖：部分企业登陆科创板可以考虑实施简易审核

6月18日，第十二届陆家嘴论坛在上海举行，上海证券交易所副总经理刘逖在论坛上表示，科创板的审核问询还有进一步优化的空间，有些情况下可以考虑实施简易审核。 刘逖在论坛上介绍，从交易所角度来看，上交所审核理念没有变，一贯坚持以信息披露为核心，把选择权真正交给市场，不断简化发行上市的条件，增加包容性。 刘逖介绍，2019年年底，根据市场需求，以及在交易所前期审核经验的积累上，上交所推出 “审核2.0版本”，这两个版本在审核理念上一致，但在具体做法上有一些差异。 一是问询更精准。突出重大性、针对性，重点关注影响投资者判断的一些关键问题，避免前期类似于题海战术的免责式问询，问题设置上尽量做到减量、提质、增效；二是更高效，随着审核能力的提升以及中介机构的经验积累，整个审核过程更加高效。三是更务实。严格围绕发行上市条件和信息披露的要求把关，不在明确的条件之外设立新的关口，提高门槛；四是更协同。积极回应中介机构，优化审核作风，强化服务意识，帮助发行人、中介机构理解监管机构的想法，提高中介机构的回复质量。 问题减少是否会影响问询的质量？对此，刘逖表示，审核质量还是遵循重大性、相关性、有效性原则，不是问得越多就越有效。要重点关注影响投资者投资决策的问题，不影响投资者决策的就可以减少。 “科创板的审核问询还有进一步优化的空间。比如，有些涉及企业的商业机密，是不是可以引入秘密审核制度？美国纳斯达克每年的秘密审核公司占比可能在30%甚至更多，大量的信息是不用向公开市场披露的。”刘逖说，有些情况下，可以考虑实施简易审核，比如已经在其他主板市场表现非常成熟、也没有违法违规纪录的企业可以实施简易审核。 [33] \t